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　　　　　　　　　　　　拍卖法律关系中一人竞拍行为的效力
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　——以法的效率价值为视角


效率原本是一个经济学概念，指的是投入与产出比，在被引入到法学领域后，就出现了与正义、自由、公平、秩序等法的价值并行的法的效率价值。法经济学认为，所有的法律问题归根到底都是经济问题，都是如何利用法律手段有效配置资源、最大限度增加社会财富从而实现更好增长的问题。尤其是在市场经济时代，市场经济的效率性更是要求法律应当具有效率价值。

对于拍卖法律关系中“一人竞拍”行为的效力问题，司法实践中存在两种观点：一种观点认为，一人竞拍有效。理由在于：竞买人之间的竞争从拍卖公告发出后就开始了，只要遵循公开、公平原则，严格按照拍卖法的规定完成拍卖公告发布、拍卖标的展示、拍卖的实施等程序，就达到了公开竞价的要求，一人竞拍不违反拍卖法的规定。另一种观点认为，一人竞拍无效。理由在于:根据拍卖法第三条的规定，一个竞买人不能展开竞价，也没有所谓的最高应价者，只有两个或两个以上竞买人参加时，拍卖才可以进行。笔者认为，从法的效率价值角度分析，应当确认一人竞拍行为的效力。

首先，确认一人竞拍行为的效力，不违反拍卖法第三条关于公平价值与效率价值的平衡设计。拍卖法第三条规定：“拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。”从理论上看，拍卖法规定的公开竞价包含了法的两方面价值：公平与效率。公开对应的是公平价值，通过公开，在拍卖委托人、受托人、潜在竞买人间实现公平；竞价对应的是效率价值，通过竞价，在拍卖委托人和潜在竞买人间实现效率。在公开竞价的方式中，公平价值是基础，不能违反公平价值而单纯追求效率。否则，就可能因非公平而变得无效率。所以，不能一味倡导和鼓励一人竞拍。同时，效率价值是宗旨和目标，不能片面理解和贯彻公平价值，而忽视对效率价值的追求。否则，僵化地固守公平，就可能变得没有效率。由此，也不能无原则地一概否定一人竞拍。拍卖之所以要通过公开竞价的方式进行，其目的是为了实现资源充分利用，实现当事人利益的最大化，在兼顾公平的基础上实现法的效率价值。只要拍卖标的通过发布拍卖公告、拍卖标的展示等拍卖法规定的方式向外界进行了充分公示，实际上就完成了公开竞价的基本要求。拍卖信息经过充分公示后，即使只有一人竞拍，这种竞拍行为也是经过持续竞争和充分市场化的。因为，潜在竞买人通过公示已经了解拍卖信息，是否参与竞买的竞争与角逐从这时已经开始。如果参与，则说明拍卖公示实现竞价的目的达到了；如果不参与，说明潜在竞买人在了解相关信息后从自己的角度进行了竞争性权衡。其实，这种竞争性权衡也是一种竞价。通过拍卖信息公示让潜在竞买人了解拍卖标的，这个过程一直体现着公平价值，也一直体现着效率价值。由此，不能因为拍卖会现场只有一人竞价就认定其违反了公平原则，就认为侵害了拍卖委托人利益，进而否定其效率价值，认定拍卖无效，导致交易无功而返。拍卖会现场的竞价不过是前期公开竞价的一个集中反映。没有拍卖会上的竞价，不等于没有公开竞价。在完成公开竞价的基本要求后，一人竞拍不违反拍卖目的，与拍卖的效率价值不相违背，其效力应当得到确认。基于此，拍卖法虽然对竞买人的条件作出了规定，但没有规定竞买人只能二人以上。作为拍卖法的配套行政规章，商务部的《拍卖管理办法》也没有规定竞买人必须为二人以上，只是在第四十条第一款第（一）项规定“没有竞买人参加拍卖的”，应当中止拍卖，而没有规定只要是一人竞买的就应当中止拍卖或者终止拍卖。

其次，确认一人竞拍的效力，符合民商法、经济法中关于法的效率价值的规定精神。这一点主要体现在对合同无效的理解方面。对于民商事行为，“法无禁止即合法”是一个重要原则。关于一般民商事合同的无效，合同法第五十二条规定：“有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”第五十三条规定：“合同中的下列免责条款无效：（一）造成对方人身伤害的；（二）因故意或者重大过失造成对方财产损失的。”关于特种合同的无效，民商事特别法、经济法或者行政法规均作出了明确规定，如担保合同的无效、破产清偿行为的无效等。除这些法律、行政法规作出明确规定的外，其他的合同行为应当有效。这一原则作为民商法经济法对法的效率价值的贯彻体现，一直得到立法者和司法者的良好认同。拍卖法律关系中的一人竞拍问题，现行法律、行政法规均未作出认定该行为无效的规定，该行为在法律上并不违法，不能简单地将其认定为无效。拍卖法只是将“竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的”（第六十五条），规定为拍卖无效的情形，没有规定只有一名竞买人的拍卖无效。一人竞买并不必然等于恶意串通，二人以上竞买也不必然等于没有恶意串通。因此，符合法定程序的一人竞拍是有效的。对于这一点，也可以通过与拍卖法相关的其他立法例予以证明。2002年7月1日施行的国土部《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》第十六条规定：“竞买人不足三人，或者竞买人的最高应价未达到底价时，主持人应当终止拍卖。拍卖主持人在拍卖中可根据竞买人竞价情况调整拍卖增价幅度”，明确要求招标拍卖挂牌出让建设用地使用权的竞买人不能少于三人。但经过修改，2007年11月1日施行的《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》第十六条规定：“竞买人的最高应价或者报价未达到底价时，主持人应当终止拍卖。拍卖主持人在拍卖中可以根据竞买人竞价情况调整拍卖增价幅度”，对竞买人数量不再有限制性要求，肯定了一人竞拍的合法性。最高人民法院《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》[法释2004（16号）]第十九条第一款规定：“拍卖时无人竞买或者竞买人的最高应价低于保留价，到场的申请执行人或者其他执行债权人申请或者同意以该次拍卖所定的保留价接受拍卖财产的，应当将该财产交其抵债。”第二十条规定：“在拍卖开始前，有下列情形之一的，人民法院应当撤回拍卖委托：（一）据以执行的生效法律文书被撤销的；（二）申请执行人及其他执行债权人撤回执行申请的；（三）被执行人全部履行了法律文书确定的金钱债务的；（四）当事人达成了执行和解协议，不需要拍卖财产的；（五）案外人对拍卖财产提出确有理由的异议的；（六）拍卖机构与竞买人恶意串通的。”由此，对于人民法院民事执行中的财产拍卖，只有无人竞买或者竞买人的最高应价低于保留价，才取消拍卖直接以财产抵债，但拍卖并不禁止一人竞拍。对于人民法院撤回拍卖委托问题，适用的是相同的精神，一人竞拍并不导致人民法院撤回拍卖委托。同样的规定精神，还出现在商务部的《拍卖管理办法》中。根据该办法，无论是中止拍卖还是终止拍卖的情形，均不包括一人竞拍。其实，这些规定之所以并不禁止一人竞拍，并不是为了无原则地鼓励一人竞拍，其目的仍在于更好地实现拍卖委托人的利益或者债权人的利益，更好地实现资源有效利用，更好地实现法的效率价值。

最后，确认一人竞拍的效力，符合拍卖实践，有利于实现法的效率价值。马克思曾说过：“但社会不是以法律为基础的。那是法学家们的幻想。相反地，法律应该以社会为基础。法律应该是社会共同的，由一定物质生产方式所产生的利益和需要的表现，而不是单个的个人的恣意横行。现在我手里拿着的这本拿破仑法典并没有创立现代的资产阶级社会。相反地，产生于十八世纪并在十九世纪继续发展的资产阶级社会，只是在这本法典中找到了他的法律的表现。这一法典一旦不再适应社会关系，他就会变成一叠不值钱的废纸。你们不能使旧法律成为新社会发展的基础，正像这些旧法律不能创立旧社会关系一样。”由此，我们可以说，社会实践是法律发展的源泉，法律应当以社会发展的目标为目标。在当今时代，拍卖实践领域对效率价值的追求，理所应当体现在有关拍卖的立法中，体现在对一人竞拍效力纠纷的认定中。实践中，拍卖分为多种类型。根据拍卖的起价方式不同，分为增价拍卖和减价拍卖；根据拍卖执行人与拍卖程序的不同，分为“公的拍卖”和“私的拍卖”；根据拍卖产生原因的不同，分为法定拍卖和约定拍卖；根据是否对参加拍卖的竞买人范围作出限制，分为定向拍卖和非定向拍卖；根据拍卖标的是否可以分别拍卖，分为分别拍卖和合并拍卖；根据拍卖标的是否确定底价，分为有底价拍卖和无底价拍卖，等等。这其中，增价拍卖和减价拍卖是最基本的，无论哪种拍卖形式都可能用到。所谓增价拍卖，又称“英格兰式拍卖”或“低估价拍卖”，即拍卖竞价由低到高、依次递增，直到最高价格成交为止。所谓减价拍卖，又称“荷兰式拍卖”，是指拍卖竞价由高到低、依次递减，直到第一个竞买人应价成交。通过对概念的描述不难看出，增价拍卖是一个价格持续叫高的过程，而减价拍卖虽然竞买人大部分时间都沉默不语，但竞买人间确实存在着默默的、持续的竞争。在增价拍卖中，如果只有一人竞拍，那么此人的竞价就是最高价格。在减价拍卖中，不管是一人还是多人参与竞买，第一个竞价人应价即成交。无论是增价拍卖还是减价拍卖，均不排斥一人竞拍。由此，各种拍卖实践体现出的拍卖法律关系，无不在践行着法的效率价值的精神。2010年8月13日，吉林省长春市甚至上演一人竞价14轮拍下有底价地的精彩一幕。实践中，金融资产管理公司很多情况下也采用招标选择拍卖机构的办法，将拍卖标的委托给报价最高的拍卖机构进行拍卖。在这种情况下，即使后来的拍卖是一人竞拍，只要程序合法，也应当承认其效力。否则，禁止一人竞拍进而导致成交不能，实际上损害了拍卖委托人的利益，阻碍了资源的有效利用，既损害了法的效率价值，也不利于拍卖业的实践发展。

（作者单位：最高人民法院）
陕西省人民政府


陕西省实施行政许可听证暂行办法

陕西省人民政府令第107号


　　 《陕西省实施行政许可听证暂行办法》已经省政府2005年第25次常务会议通过，现予发布，自2006年1月1日起施行。







省长：陈德铭



二○○五年十一月二十四日
















陕西省实施行政许可听证暂行办法







第一条 为提高行政许可听证的公开性、公正性和公平性，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》，结合本省实际，制定本办法。



第二条 本省行政区域内各级行政机关和法律、法规授权的组织（以下简称行政机关）实施行政许可听证的，适用本办法。法律、法规另有规定的，从其规定。



第三条 行政机关在做出下列行政许可事项决定前应当组织听证：



（一）城市规划、建设、管理的重大事项；



（二）市政等城市基础设施建设方面的重大事项；



（三）科技、教育、文化、卫生、体育等社会事业方面的重大事项；



（四）社会保障和福利方面的重大事项；



（五）其他涉及公共利益的重大事项；



（六）法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项。



第四条 直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的行政许可事项，被告知听证权利的行政许可申请人、利害关系人在法定期限内提出听证申请的，行政机关应当组织听证。



第五条 实施行政许可听证，应当遵循合法、公正、公平、客观和效率的原则。



除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。



第六条 本办法第三条、第四条规定范围的事项，作出行政许可决定的行政机关为听证组织机关。依法应当经两级以上行政机关审查决定行政许可的，最终作出决定的行政机关为听证组织机关。



受委托实施行政许可的行政机关，应当以委托机关的名义组织听证。



第七条 行政机关对本办法第三条规定的行政许可事项组织听证的，应当在举行听证会20日前向社会公告听证会的时间、地点、内容以及对听证参加人的选择办法。



参加前款规定行政许可事项听证的申请人及其他社会公众，应当向行政机关提出书面申请。行政机关应当选择不同领域、不同年龄层次及知识结构的社会公众代表参加听证。



第八条 行政许可申请人、利害关系人对本办法第四条规定的行政许可事项要求听证的，应当在被告知听证权利之日起5日内向行政机关提出书面申请。行政机关应当在接到听证申请后20日内组织听证。逾期不提交书面申请的，视为放弃听证要求。



申请人和利害关系人数量较多时，行政机关可以通过抽签、按报名顺序等方式选择利害关系人的代表参加听证。选择过程应当公开、公正。



第九条 行政机关应当在举行听证的7日前书面通知行政许可申请人、利害关系人参加听证。书面通知无法送达的，可以公告送达。听证通知书应当载明下列事项：



（一）举行听证的时间、地点和内容；



（二）行政许可申请人、利害关系人的姓名或名称；



（三）听证主持人的姓名、单位和职务；



（四）缺席听证的法律后果；



（五）其他应当记载的事项。



第十条 听证参加人主要包括：



（一）听证主持人和听证书记员；



（二）听证当事人，包括审查该行政许可的工作人员、参加听证的行政许可申请人、利害关系人；



（三）有关证人、鉴定人、翻译人员等。



第十一条 听证主持人应当符合下列条件：



（一）是听证组织机构的工作人员；



（二）经过相应的法律知识培训；



（三）熟悉听证规定，具有一定的组织能力，能够胜任听证主持人工作；



（四）在行政机关从事行政许可审查工作或者从事法制工作3年以上；



（五）法律、法规规定的其他条件。



第十二条 听证主持人由行政机关负责人指定，但审查该行政许可申请的工作人员不得作为听证主持人。听证书记员由听证主持人确定。根据听证需要，行政机关负责人还可以指派1至2名工作人员协助听证主持人工作。



第十三条 听证主持人与听证事项有直接利害关系的，应当主动申请回避；行政许可申请人、利害关系人认为听证主持人与听证的行政许可事项有直接利害关系的，有权申请回避。



第十四条 听证主持人依法行使下列职权：



（一）确定举行听证的时间、地点、听证参加人的组成和人数；



（二）签发听证通知书；



（三）中立、全面、客观地听取听证当事人的陈述意见；



（四）维持听证秩序，制止违反听证纪律的行为；



（五）决定延期、中止或终止听证；



（六）主持听证的其他职责。



第十五条 行政许可申请人、利害关系人在听证活动中享有下列权利：



（一）获得听证通知；



（二）委托代理人参加听证；



（三）申请听证主持人和听证书记员回避；



（四）陈述意见，提出证据和质证；



（五）经听证主持人允许，询问行政许可审查人员；



（六）查阅有关听证的卷宗，获得听证材料副本；



（七）法律、法规规定的其他权利。



第十六条 听证当事人应当遵守听证纪律，如实提供有关证据材料，保守秘密，保护个人隐私。



第十七条 行政许可申请人、利害关系人委托代理人参加听证的，应当向组织听证的行政机关递交由委托人签名或者盖章的授权委托书。



第十八条 听证开始前，听证主持人应当介绍本人姓名、单位、职务，核对其他听证参加人的身份，确认行政许可申请人、利害关系人是否申请听证主持人、听证书记员回避。



行政许可申请人或者利害关系人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，并报组织听证的行政机关负责人决定；申请听证书记员回避的，由听证主持人决定。



第十九条 听证按照下列程序进行：



（一）听证主持人宣读听证会纪律；



（二）审查该行政许可的工作人员提出审查意见的证据、理由以及行政许可审查建议；



（三）行政许可申请人、利害关系人就行政许可申请进行陈述并提出证据、理由；



（四）听证当事人就行政许可申请的理由和法律适用进行申辩，并对其他听证参加人提供的证据进行质证；



（五）听证当事人作最后陈述；



（六）听证主持人宣布听证结束。



第二十条 听证应当制作笔录。听证笔录应当全面、客观、真实地记录听证会的全部活动。



听证笔录应当载明以下内容：



（一）行政许可事项和内容；



（二）听证参加人的姓名或者名称、职务、住址；



（三）听证的时间、地点、方式；



（四）当事人的陈述、申辩内容；



（五）证据调查的内容；



（六）延期、中止和终止的说明；



（七）需要载明的其他重要内容。



听证结束后，听证笔录应当交听证当事人确认无误后签字或者盖章。听证当事人无正当理由拒绝签字或者盖章的，听证主持人应当在听证笔录上注明情况。



第二十一条 听证结束后，听证主持人应当制作听证报告书，并随同听证笔录一并报送行政机关负责人。



听证报告书应当载明以下内容：



（一）听证会的基本情况；



（二）听证当事人的主要意见；



（三）对听证事项的意见分歧；



（四）听证主持人对听证会意见的处理建议。



第二十二条 行政机关应当根据听证笔录作出行政许可决定。



行政许可申请人、利害关系人对行政许可决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。



第二十三条 有下列情形之一的，可以延期举行听证：



（一）因不可抗力导致听证无法按期举行的；



（二）听证当事人有正当理由申请延期的；



（三）可以延期的其他情形。



延期听证的，行政机关应当书面通知听证参加人。



延期听证的情形消失后，行政机关应当在5日内举行听证，并书面通知听证参加人。



第二十四条 有下列情形之一的，可以中止听证：



（一） 在听证过程中听证当事人提出新的事实、理由和依据有待调查核实的；



（二） 因不可抗力导致听证参加人无法继续参加听证的；



（三） 应当中止听证的其他情形。



中止听证的，行政机关应当说明理由。中止听证的情形消失后，行政机关应当在5日内恢复听证并书面通知听证参加人。



第二十五条 有下列情形之一的，可以终止听证：



（一） 行政许可申请人撤回听证申请或者在听证过程中声明退出的；



（二） 行政许可申请人无正当理由不到场或者未经听证主持人允许中途退场的；



（三） 有权申请听证的公民死亡，没有继承人或者继承人放弃听证权利的；



（四） 有权申请听证的法人或者其他组织终止，承受其权利的法人或者组织放弃听证权利的；



（五）需要终止听证的其他情形。



终止听证的，行政机关应当书面通知听证参加人。



终止听证后，由行政机关依法作出行政许可决定。



第二十六条 行政许可申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用，但参加听证所支付的费用自理。



第二十七条 行政机关依据《中华人民共和国行政许可法》第五十三条规定，通过招标、拍卖等公平竞争方式做出行政许可决定的，按照有关规定执行。



第二十八条 行政机关及其工作人员违反本办法，未依据听证笔录做出行政许可决定的，上级行政机关可以根据行政许可申请人、利害关系人的请求或者依据职权撤销该行政许可。因撤销行政许可给被许可人的合法权益造成损害的，行政机关应当依法予以赔偿。



第二十九条 行政机关及其工作人员违反《中华人民共和国行政许可法》和本办法，未向行政许可申请人、利害关系人履行法定告知义务或者依法应当举行听证而不举行听证的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。



第三十条 本办法自2006年1月1日起施行。